4月18日,娄底市证券行业“合规与自律管理”主题座谈会在银河证券娄底乐坪大道营业部召开,探讨合规与自律管理的有效策略和方法,推动娄底市证券市场健康、稳定、有序发展。娄底市人民政府办公室、湖南证券业协会有关负责人,全市12家证券营业部负责人参加。

会议特邀湖南省证券业协会常务副会长兼秘书长刘丹岳主讲,他从积极培育中国特色金融文化、《证券从业人员职业道德准则》新六条要求、2024年证券期货廉洁从业监管案例分析等内容进行了精彩讲述。

座谈会上,各营业部负责人依次发言,围绕“合规与自律管理”议题展开讨论,分享各自公司在合规与自律管理方面的实践经验、创新举措以及取得的成效,重点介绍在日常业务开展中,如何建立健全合规管理制度体系,加强对从业人员合规培训与监督,有效防范和控制合规风险,分享在处理客户投诉、防范内幕交易和市场操纵等方面的具体做法和心得体会。

刘丹岳指出,证券行业作为金融市场的重要组成部分,其健康有序发展对于维护金融稳定、促进经济增长具有重要意义。证券从业人员无论是客户拓展、项目执行还是内部协作,都要始终秉持廉洁自律之心,以务实高效的态度处理事务,助力行业稳健前行。