省政府金融办2017年度部门决算

湖南省地方金融监督管理局 dfjrjgj.hunan.gov.cn 时间:2018年08月17日 【字体:
  

  目  录

  第一部分 省政府金融办概况

  一、部门职责

  二、机构设置

  第二部分 省政府金融办2017年度部门决算表

  一、收入支出决算总表

  二、收入决算表

  三、支出决算表

  四、财政拨款收入支出决算总表

  五、一般公共预算财政拨款支出决算表

  六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

  七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

  八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

  第三部分 省政府金融办2017年度部门决算情况说明

  一、收入支出决算总体情况说明

  二、收入决算情况说明

  三、支出决算情况说明

  四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

  五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

  六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

  七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出情况决算情况说明

  八、预算绩效情况说明

  九、其他重要事项的情况说明

  第四部分 名称解释

 

  

  第一部分 省政府金融办概况

  一、部门职责

  省政府金融办的主要工作职责是:拟定金融业发展战略及中长期规划;分析全省金融运行情况,推进金融市场体系建设;联系在湘金融机构做好协调服务和接待工作,引导各类金融机构加大对地方经济发展的支持并组织目标考核;推动地方金融机构改革、发展和重组;推动社会信用体系建设和金融安全区创建;拟定地方金融风险防范有关政策,会同金融监管机构和相关部门建立金融风险监测、预警和防范工作机制;组织制定金融风险处置工作预案,指导金融风险突发事件应急处置工作;引导民间融资规范发展,维护金融市场稳定;加强融资性担保机构审批监管,归口指导地方风险投资机构的设立和发展;审批监管小额贷款公司;推进全省资本市场发展,做好企业上市、上市培育及协调指导发行地方政府债券等工作;建立与完善中小微企业融资激励和风险补偿机制;指导地方性金融业协会的自律建设和管理。此外,按照省委省政府要求,还承担了吉祥人寿保险公司管理、险资入湘、本土国有证券期货公司整合重组、交易场所监管、地方金融征信与监管服务,以及指导、管理全省地方金融机构党建及工会工作等职能。

  二、机构设置

  根据省政府“三定”方案,省政府金融办系财政全额拨款的正厅级行政单位,下设8个内设机构,分别为综合处(人事处)、政策法规处、银行处、证券保险处、企业上市处、小额贷款公司管理处、金融稳定处、机关党委(工会)。下辖1个正处级全额拨款事业单位省政府金融办信息中心。2017年年末办机关共有人员编制54人,其中行政编制48人、工勤编制6人。年末实有人数84人,其中在职人员48人,离退休人员36人(离休3人、退休33人)。省政府金融办信息中心现有全额拨款事业编制数5人,实有人数6人。另外,根据工作需要,办机关还聘用了部分的司乘、文印人员。

  纳入省政府金融办2017年度部门决算编制范围的二级预算单位包括:

  1.湖南省人民政府金融工作办公室本级

  2.湖南省政府金融办信息中心

  第二部分 省政府金融办2017年度部门决算表

 

(一)收入支出决算总表

收入支出决算总表

 

 

 

 

 

公开01表

部门:湖南省人民政府金融工作办公室                                                                                                     单位:万元

收入

支出

项目

行次

决算数

项目

行次

决算数

栏次

 

1

栏次

 

2

一、财政拨款收入

1

4,421.36

一、一般公共服务支出

28

0.00

、上级补助收入

2

0.00

二、外交支出

29

0.00

、事业收入

3

0.00

三、国防支出

30

0.00

四、经营收入

4

0.00

四、公共安全支出

31

0.00

五、附属单位上缴收入

5

0.00

五、教育支出

32

0.00

、其他收入

6

0.00

六、科学技术支出

33

0.00

 

7

 

七、文化体育与传媒支出

34

0.00

 

8

 

八、社会保障和就业支出

35

147.52

 

9

 

九、医疗卫生与计划生育支出

36

36.00

 

10

 

十、节能环保支出

37

0.00

 

11

 

十一、城乡社区支出

38

0.00

 

12

 

十二、农林水支出

39

0.00

 

13

 

十三、交通运输支出

40

0.00

 

14

 

十四、资源勘探信息等支出

41

0.00

 

15

 

十五、商业服务业等支出

42

0.00

 

16

 

十六、金融支出

43

4,535.46

 

17

 

十七、援助其他地区支出

44

0.00

 

18

 

十八、国土海洋气象等支出

45

0.00

 

19

 

十九、住房保障支出

46

90.50

 

20

 

二十、粮油物资储备支出

47

0.00

 

21

 

二十一、其他支出

48

0.00

 

22

 

 

 

 

本年收入合计

23

4,421.36

本年支出合计

49

4,809.48

用事业基金弥补收支差额

24

0.00

结余分配

50

0.00

年初结转和结余

25

690.58

年末结转和结余

51

302.47

 

26

 

 

53

 

总计

27

5,111.95

总计

54

5,111.95

注:本表反映部门本年度的总收支和年末结转结余情况。

 

 

(二)收入决算表

收入决算表

                                                    

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

公开02表

部门:湖南省人民政府金融工作办公室                                                                                                   单位:万元

功能分类

科目编码

科目名称

本年收入合计

财政拨款收入

上级补助收入

事业收入

经营收入

附属单位上缴收入

其他收入

栏次

1

2

3

4

5

6

7

合计

4,421.36

4,421.36

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

208

社会保障和就业支出

147.52

147.52

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

20805

行政事业单位离退休

147.52

147.52

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2080504

 未归口管理的行政单位离退休

57.00

57.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2080505

 机关事业单位基本养老保险缴费支出

90.52

90.52

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

210

医疗卫生与计划生育支出

36.00

36.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

21011

行政事业单位医疗

36.00

36.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2101101

行政单位医疗

36.00

36.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

217

金融支出

4,147.34

4,147.34

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

21701

金融部门行政支出

1,875.52

1,875.52

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2170101

  行政运行

1,271.44

1,271.44

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2170150

  事业运行

355.90

355.90

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2170199

  金融部门其他行政支出

248.18

248.18

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

21702

金融部门监管支出

431.82

431.82

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2170299

  金融部门其他监管支出

431.82

431.82

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

21703

金融发展支出

1,840.00

1,840.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2170399

  其他金融发展支出

1,840.00

1,840.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

221

住房保障支出

90.50

90.50

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

22102

住房改革支出

90.50

90.50

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2210201

  住房公积金

90.50

90.50

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

注:本表反映部门本年度取得的各项收入情况。

 

 

(三)支出决算表

支出决算表

                

公开03表

部门:湖南省人民政府金融工作办公室                                                                                    单位:万元

功能分类

科目编码

科目名称

本年支出合计

基本支出

项目支出

上缴上级支出

经营支出

对附属单位补助支出

栏次

1

2

3

4

5

6

合计

       4,809.48

1,613.89

   3,195.59

0.00

0.00

0.00

208

社会保障和就业支出

147.52

147.52

0.00

0.00

0.00

0.00

20805

行政事业单位离退休

147.52

147.52

0.00

0.00

0.00

0.00

2080504

 未归口管理的行政单位离退休

57.00

57.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2080505

 机关事业单位基本养老保险缴费支出

90.52

90.52

0.00

0.00

0.00

0.00

210

医疗卫生与计划生育支出

36.00

36.00

0.00

0.00

0.00

0.00

21011

行政事业单位医疗

36.00

36.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2101101

行政单位医疗

36.00

36.00

0.00

0.00

0.00

0.00

217

金融支出

4,535.46

1,339.87

3,195.59

0.00

0.00

0.00

21701

金融部门行政支出

1,770.48

1,339.87

430.62

0.00

0.00

0.00

2170101

  行政运行

1,258.87

1,258.87

0.00

0.00

0.00

0.00

2170150

  事业运行

201.72

81.00

120.72

0.00

0.00

0.00

2170199

  金融部门其他行政支出

309.90

0.00

309.90

0.00

0.00

0.00

21702

金融部门监管支出

831.97

0.00

831.97

0.00

0.00

0.00

2170299

  金融部门其他监管支出

831.97

0.00

831.97

0.00

0.00

0.00

21703

金融发展支出

1,933.00

0.00

1,933.00

0.00

0.00

0.00

2170399

  其他金融发展支出

1,933.00

0.00

1,933.00

0.00

0.00

0.00

221

住房保障支出

90.50

90.50

0.00

0.00

0.00

0.00

22102

住房改革支出

90.50

90.50

0.00

0.00

0.00

0.00

2210201

  住房公积金

90.50

90.50

0.00

0.00

0.00

0.00

注:本表反映部门本年度各项支出情况。

 

 

 

(四)财政拨款收入支出决算总表

 

财政拨款收入支出决算总表

 

 

 

 

 

 

 

     公开04表

部门:湖南省人民政府金融工作办公室                                                                                    单位:万元

收     入

支     出

项目

行次

金额

项目

行次

合计

一般公共预算财政拨款

政府性基金预算财政拨款

栏次

 

1

栏次

 

2

3

4

一、一般公共预算财政拨款

1

4,421.36

一、一般公共服务支出

28

0.00

0.00

0.00

二、政府性基金预算财政拨款

2

0.00

二、外交支出

29

0.00

0.00

0.00

 

3

 

三、国防支出

30

0.00

0.00

0.00

 

4

 

四、公共安全支出

31

0.00

0.00

0.00

 

5

 

五、教育支出

32

0.00

0.00

0.00

 

6

 

六、科学技术支出

33

0.00

0.00

0.00

 

7

 

七、文化体育与传媒支出

34

0.00

0.00

0.00

 

8

 

八、社会保障和就业支出

35

147.52

147.52

0.00

 

9

 

九、医疗卫生与计划生育支出

36

36.00

36.00

0.00

 

10

 

十、节能环保支出

37

0.00

0.00

0.00

 

11

 

十一、城乡社区支出

38

0.00

0.00

0.00

 

12

 

十二、农林水支出

39

0.00

0.00

0.00

 

13

 

十三、交通运输支出

40

0.00

0.00

0.00

 

14

 

十四、资源勘探信息等支出

41

0.00

0.00

0.00

 

15

 

十五、商业服务业等支出

42

0.00

0.00

0.00

 

16

 

十六、金融支出

43

4,535.46

4,535.46

0.00

 

17

 

十七、援助其他地区支出

44

0.00

0.00

0.00

 

18

 

十八、国土海洋气象等支出

45

0.00

0.00

0.00

 

19

 

十九、住房保障支出

46

90.50

90.50

0.00

 

20

 

二十、粮油物资储备支出

47

0.00

0.00

0.00

 

21

 

二十一、其他支出

48

0.00

0.00

0.00

本年收入合计

22

4,421.36

本年支出合计

49

4,809.48

4,809.48

0.00

年初财政拨款结转和结余

23

690.58

年末财政拨款结转和结余

50

302.47

302.47

0.00

  一般公共预算财政拨款

24

690.58

 

51

 

 

 

  政府性基金预算财政拨款

25

0.00

 

52

 

 

 

 

26

 

 

53

 

 

 

总计

27

5,111.95

总计

54

5,111.95

5,111.95

0.00

注:本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。

 

 

(五)一般公共预算财政拨款支出决算表

 

一般公共预算财政拨款支出决算表

                                                                                                                             公开05表

  部门:湖南省人民政府金融工作办公室                                                                                    单位:万元

项目

本年支出

功能分类

科目编码

科目名称

合计

基本支出

项目支出

栏次

1

2

3

合计

4,809.48

1,613.89

3,195.59

208

社会保障和就业支出

147.52

147.52

0.00

20805

行政事业单位离退休

147.52

147.52

0.00

2080504

未归口管理的行政单位离退休

57.00

57.00

0.00

2080505

机关事业单位基本养老保险缴费支出

90.52

90.52

0.00

210

医疗卫生与计划生育支出

36.00

36.00

0.00

21011

行政事业单位医疗

36.00

36.00

0.00

2101101

行政单位医疗

36.00

36.00

0.00

217

金融支出

4,535.46

1,339.87

3,195.59

21701

金融部门行政支出

1,770.48

1,339.87

430.62

2170101

  行政运行

1,258.87

1,258.87

0.00

2170150

  事业运行

201.72

81.00

120.72

2170199

  金融部门其他行政支出

309.90

0.00

309.90

21702

金融部门监管支出

831.97

0.00

831.97

2170299

  金融部门其他监管支出

831.97

0.00

831.97

21703

金融发展支出

1,933.00

0.00

1,933.00

2170399

  其他金融发展支出

1,933.00

0.00

1,933.00

221

住房保障支出

90.50

90.50

0.00

22102

住房改革支出

90.50

90.50

0.00

2210201

  住房公积金

90.50

90.50

0.00

注:本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款支出情况。

 

 

(六)一般公共预算财政拨款基本支出决算表

 

一般公共预算财政拨款基本支出决算表

公开06表

部门:湖南省人民政府金融工作办公室                                                                                      单位:万元

人员经费

公用经费

经济分类

科目编码

科目名称

金额

经济分

科目编码

科目名称

金额

经济分类

科目编码

科目名称

金额

301

工资福利支出

1,091.74

302

商品和服务支出

261.35

310

其他资本性支出

0.30

30101

基本工资

248.66

30201

  办公费

27.40

31001

  房屋建筑物购建

0.00

30102

津贴补贴

270.33

30202

  印刷费

13.40

31002

  办公设备购置

0.30

30103

奖金

285.19

30203

  咨询费

0.00

31003

  专用设备购置

0.00

30104

其他社会保障缴费

81.69

30204

  手续费

0.00

31005

  基础设施建设

0.00

30106

伙食补助费

70.51

30205

  水费

2.77

31006

  大型修缮

0.00

30107

绩效工资

30.82

30206

  电费

6.50

31007

  信息网络及软件购置更新

0.00

30108

机关事业单位基本养老保险缴费

42.22

30207

  邮电费

4.08

31008

  物资储备

0.00

30109

  职业年金缴费

1.44

30208

  取暖费

5.00

31009

  土地补偿

0.00

30199

  其他工资福利支出

60.89

30209

  物业管理费

8.33

31010

  安置补助

0.00

303

对个人和家庭的补助

260.50

30211

  差旅费

14.59

31011

  地上附着物和青苗补偿

0.00

30301

  离休费

35.46

30212

  因公出国(境)费用

0.00

31012

  拆迁补偿

0.00

30302

  退休费

34.55

30213

  维修(护)费

10.88

31013

  公务用车购置

0.00

30303

  退职(役)费

0.00

30214

  租赁费

2.90

31019

  其他交通工具购置

0.00

30304

  抚恤金

20.01

30215

  会议费

23.07

31020

  产权参股

0.00

30305

  生活补助

4.35

30216

  培训费

1.69

31099

  其他资本性支出

0.00

30306

  救济费

0.00

30217

  公务接待费

2.76

304

对企事业单位的补贴

0.00

30307

  医疗费

42.42

30218

  专用材料费

0.00

30401

  企业政策性补贴

0.00

30308

  助学金

0.00

30224

  被装购置费

0.00

30402

  事业单位补贴

0.00

30309

  奖励金

6.16

30225

  专用燃料费

0.00

30403

  财政贴息

0.00

30310

  生产补贴

0.00

30226

  劳务费

28.38

30499

  其他对企事业单位的补贴

0.00

30311

  住房公积金

87.24

30227

  委托业务费

0.00

307

债务利息支出

0.00

30312

  提租补贴

0.00

30228

  工会经费

12.00

30701

  国内债务付息

0.00

30313

  购房补贴

0.00

30229

  福利费

0.00

30707

  国外债务付息

0.00

30314

  采暖补贴

0.00

30231

  公务用车运行维护费

22.60

399

其他支出

0.00

30315

  物业服务补贴

7.92

30239

  其他交通费用

54.31

39906

  赠与

0.00

30399

  其他对个人和家庭的补助支出

22.40

30240

  税金及附加费用

0.00

 

 

 

 

 

 

30299

  其他商品和服务支出

20.68

 

 

 

人员经费合计

1,352.24

公用经费合计

261.65

注:本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。

 

 

(七)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

 

一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

                     

公开07表

部门:湖南省人民政府金融工作办公室                                                                                           单位:万元

预算数

决算数

合计

因公出国(境)费

公务用车购置及运行费

公务接待费

合计

因公出国(境)费

公务用车购置及运行费

公务接待费

小计

公务用车
购置费

公务用车
运行费

小计

公务用车购置费

公务用车运行费

141.50

18.00

69.50

0.00

69.50

54.00

61.14

18.00

36.11

0.00

36.11

7.03

注:本表反映部门本年度三公经费支出预决算情况。其中,预算数为三公经费年初预算数,决算数是包括当年一般公共预算财政拨款和以前年度结转资金安排的实际支出。

 

 

(八)政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

 

政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

公开08表

部门:湖南省人民政府金融工作办公室                                                                                          单位:万元

功能分类

科目编码

科目名称

年初结转和结余

本年收入

本年支出

年末结转和结余

合计

基本支出结转

项目支出结转和结余

合计

基本支出

项目支出

合计

基本支出

项目支出

合计

基本支出结转

项目支出结转和结余

项目支出结转

项目支出结余

栏次

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

合计

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:本表反映部门本年度政府性基金预算财政拨款收入、支出及结转和结余情况。

 

  

  第三部分 省政府金融办2017年度部门决算情况说明

  一、收入支出决算总体情况说明

  2017年度,省政府金融办收入总计5111.95万元(含年初结转和结余资金690.58万元),支出总计5111.95万元(含年末结转和结余资金302.47万元)。与2016年度决算数相比,收、支总计各减少539.04万元,降低9.54%。主要原因:一是加强预算管理,厉行节约,年初结转和结余资金减少,使总收支减少;二是2017年省本级融资创新考评专项资金实际未纳入我办部门预算,由省财政厅直接拨付至各金融机构。

  二、收入决算情况说明

  2017年度全年收入合计4421.36万元(不含年初结转和结余资金),全部为财政拨款收入,占比100%。

  三、支出决算情况说明

  2017年度全年支出合计4809.48万元(不含年末结转和结余资金),其中:基本支出1613.89万元,占比33.56%,项目支出3195.59万元,占比66.44%。

  四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

  省政府金融办2017年财政拨款收入总计5111.95万元(含年初财政拨款结转和结余资金690.58万元),财政拨款支出总计5111.95万元(含年末结转和结余资金302.47万元)。与2016年决算数相比,财政拨款收、支总计各减少539.04万元,降低9.54%。主要原因:一是加强预算管理,厉行节约,年初结转和结余资金减少,使总收支减少;二是2017年省本级融资创新考评专项资金实际未纳入我办部门预算,由省财政厅直接拨付至各金融机构。

  五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

  (一)财政拨款支出决算总体情况

  省政府金融办2017年度财政拨款支出4809.48万元,占本年支出合计的100%,与2016年度决算数相比,财政拨款支出减少61.14万元,降低1.26%。主要原因:一是随着近年我办工作任务加重,地方金融风险防范宣传费用、互联网金融风险专项整治和清理整顿各类交易场所“回头看”督导工作费用大幅增加,项目支出相应增加;二是2017年省本级融资创新考评专项资金由省财政厅直接拨付至各金融机构,项目支出大幅减少。上述相抵,财政拨款支出小幅减少。

  (二)财政拨款支出决算结构情况。

  省政府金融办2017年度财政拨款支出4809.48万元,主要用于以下方面:社会保障和就业支出147.52万元,占总支出的3.07%;医疗卫生与计划生育支出36万元,占总支出的0.75%;金融支出4535.46万元,占总支出的94.3%;住房保障支出90.5万元,占总支出的1.88%。

  (三)财政拨款支出决算具体情况。

  省政府金融办2017年度财政拨款支出年初预算3929.6万元,支出决算为4809.48万元,完成年度预算的122.39%,决算数大于预算数的主要原因:一是年中追加了按政策调整的人员经费;二是年中追加了2017年省补助离休干部医保经费;三是年中追加了湖南省地方金融征信与监管服务平台建设资金;四是部分支出年初未申请财政拨款预算,而是通过规定使用以前年度财政拨款结转资金解决。具体情况如下:

  1.社会保障和就业支出(类)行政事业单位离退休(款)未归口管理的行政单位离退休(项)

  年初预算数为29万元,支出决算数为57万元,完成年初预算的196.55%。决算数大于年初预算数的主要原因是:年终追加2016年度省直单位绩效考核奖励资金28万元。

  2.社会保障和就业支出(类)行政事业单位离退休(款)机关事业单位基本养老保险缴费支出(项)

  年初预算数为90.52万元,支出决算数为90.52万元,完成年初预算的100%,主要用于办机关基本养老保险缴费支出。

  3.医疗卫生与计划生育支出(类)行政事业单位医疗(款)行政单位医疗(项)

  年初预算数为6万元,支出决算数为36万元,完成年初预算的600%。决算数大于年初预算数的主要原因是:由于离休干部年龄普遍偏大,不同程度患有冠心病、糖尿病、脑血栓等老年疾病,为确保离休干部医药费等各种政策性待遇得到较好保障,年中省财政追加2017年省补助离休干部医保经费30万元?。

  4.金融支出(类)金融部门行政支出(款)行政运行(项)

  年初预算数为1112.58万元,支出决算数为1258.87万元,完成年初预算的113.15%,决算数大于年初预算数的主要原因是:一是年中省财政追加2016年省直单位绩效考核奖金、综治奖金、2017年度物业补贴以及2014-2015年职业年金等,支出相应增加;二是从上年度财政补助基本工资、津补贴及绩效工资提标的结余资金中发生了支出。

  5. 金融支出(类)金融部门行政支出(款)事业运行(项)

  年初预算数为81万元,支出决算数为201.72万元,完成年初预算的249.03%。决算数大于年初预算数的主要原因是:年中省财政追加2017年度“湖南省地方金融征信与监管服务平台”建设资金,支出相应增加。

  6.金融支出(类)金融部门行政支出(款)金融部门其他行政支出(项)

  年初预算数为290万元,决算数为309.9万元,完成年初预算的106.86%。决算数大于年初预算数的主要原因是:从上年度培训经费结余中发生了支出。

  7.金融支出(类)金融部门监管支出(款)金融部门其他监管支出(项)

  年初预算数为390万元,决算数为831.97万元,完成年初预算的213.33%。决算数大于年初预算数的主要原因:一是按照地方金融征信与监管服务平台建设进度付款,消减了上年度地方金融征信与监管服务平台建设结余专项资金;二是因省政府临时安排我办开展互联网金融风险专项整治工作,年中从上年度培训经费结余资金中调剂部分经费至地方金融风险防范专项经费中,支出相应增加。

  8.金融支出(类)金融发展支出(款)其他金融发展支出(项)

  年初预算数为2400万元,支出决算数为1933万元,完成年初预算的80.54%。决算数小于年初预算数的主要原因:2017年省本级融资创新考评专项资金实际未纳入我办部门预算,由省财政厅直接拨付至各金融机构,支出相应减少。

  9.住房保障支出(类)住房改革支出(款)住房公积金(项)

  年初预算数为90.5万元,支出决算数为90.5万元,完成年初预算的100%,用于办机关及所属信息中心在职人员住房公积金支出。

  六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

  省政府金融办2017年度财政拨款基本支出1613.89万元,其中:

  人员经费1352.24万元,占基本支出的83.79%,主要包括:工资福利支出1091.74万元,占基本支出的67.65%,包含基本工资、津贴补贴、奖金、其他社会保障缴费、伙食补助费、绩效工资、职业年金缴费和其他工资福利支出;对个人和家庭的补助260.5万元,占基本支出的16.14%,含离休费、退休费、抚恤金、生活补助、医疗费、奖励金、住房公积金、物业服务补贴和其他对个人和家庭的补助支出。

  公用经费261.65万元,占基本支出的16.21%,主要包括:商品服务支出261.35万元,占公用经费支出的99.89%,包含办公费、印刷费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、因公出国(境)费、维修(护)费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、工会经费、公务用车运行维护费、其他交通费用、其他商品和服务支出;其他资本支出0.3万元,占公用经费支出的0.11%,包含办公设备购置。

  七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

  (一)“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明。

  省政府金融办2017年度一般公共预算财政拨款“三公”经费预算为141.5万元,支出决算为61.14万元,完成预算的43.21%,其中:因公出国(境)费18万元,完成预算的100%;公务用车购置及运行维护费36.11万元,完成预算的51.96%;公务接待费7.03万元,完成预算的13.02%。2017年度“三公”经费支出决算数比年初预算数少的主要原因是严格贯彻落实中央八项和省委九项规定,厉行节约、反对浪费,采取有效措施严格控制和压缩“三公”经费支出。

  2017年度一般公共预算财政拨款“三公”经费决算数比2016年度决算数总额减少3.59万元,下降5.55%。其中:因公出国(境)费支出决算数比2016年增加9.11元,增长102.47%,主要原因是因本年工作需要,全年出国(境)2批次,比上年增加1批次,其中港洽周5人,陪同省领导赴巴西、秘鲁出访1人,导致出国(境)费用相应增加;公务用车购置及运行维护费支出决算数比2016年减少8.65万元,下降19.33%,主要原因是严格执行行政事业单位公务用车制度改革规定,加强车辆管理,公务用车运行费用减少;公务接待费支出决算数比2016年减少4.04万元,降低36.51%,主要原因是认真贯彻落实中央八项和省委九项规定,厉行节约,从严控制公务接待行为。

  (二)“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明。

  省政府金融办2017年度“三公”经费财政拨款支出决算中,因公出国(境)费支出决算为18万元,占29.44%;公务用车购置及运行费支出决算为36.11万元,占59.06%;公务接待费支出决算为7.03万元,占19.47%。具体情况如下:

  1.因公出国(境)费支出18万元。全年共计因公出国(境)团组2个,累计6人次。主要用于公务出国(境)的国际旅费、住宿费、伙食补助费、公杂费、其他费用等支出。

  2.公务用车购置及运行维护费支出36.11万元。具体包括:

  公务用车购置支出0。

  公务用车运行维护费支出36.11万元,主要用于办机关机要文件交换、市内因公出行、开展全省融资担保及小额贷款公司监管检查等所需车辆的燃料费、租车费维修费、过桥过路费、保险费和安全奖励费用等运行支出。公务用车改革结束后,部分公务用车已上交至省机关事务局,资产核销手续正在办理之中,2017年度办机关及所属单位公务用车实际保有量为6辆。

  3.公务接待支出7.03万元。主要用于国内金融机构和系统内部工作交流及以及接受相关部门检查指导工作发生的接待支出。全年共接待23批次、302人次。

  八、政府性基金预算收入支出决算情况

  省政府金融办2017年度政府性基金预算收入支出为0。

  九、关于2017年度预算绩效情况说明

  (一)预算绩效管理工作开展情况

  为进一步规范财政资金管理,强化绩效和责任意识,切实提高财政资金使用效益,根据《湖南省财政厅关于做好2017年度省级一般公共预算专项资金绩效自评工作的通知》(湘财绩[2018]3号)和南省人民政府《关于全面推进预算绩效管理的意见》(湘政发〔2012〕33号)文件要求,我办对 2017 年度一般公共预算专项资金和部门整体支出全面开展绩效自评。纳入我办绩效考评的金融发展专项资金共计24974.39万元,包括:新设金融机构专项奖励资金4460万元、小微企业信贷风险补偿专项资金11500万元、保险公司风险补偿专项资金8.32万元、小额贷款公司风险补偿专项资金1525.07万元、直接融资补助专项资金4988.00万元,以及融资创新考评专项资金2493.00万元;纳入我办全年部门整体支出共计4809.48万元(其中:办本级4029.38万元,信息中心780.09万元 ),包括基本支出1613.89万元(其中:办本级1481.55万元,信息中心支出132.34万元)和项目支出3195.59万元(其中:办本级2547.83万元,信息中心647.76万元)。自评覆盖率达到100%。

  为做好绩效自评工作,确保工作质量,一是我办专门成立了由办主任任组长,其他办领导任副组长,各处室主要负责人任成员的自评工作小组,建立科学有效的机制,将绩效评估与公务员年终考核机制结合起来。二是自评小组制定了切实可行的工作方案,并根据我办实际情况进一步细化个性化指标,形成适合我办专项资金的指标体系。三是自评阶段。我办对2017年度所有预算资金进行绩效考评。专项资金考评对象涉及银行、信托、证券、保险以及中小微企业、小额贷款公司等共计270家单位,按照现场评价资金量和项目个数分别占总资金量和项目总个数30%以上的要求,我办对86个项目单位进行了现场抽查,抽查总资金量18925.63 万元。各处室积极对接项目单位准备评价资料,自评小组于2018年4月11日至4月15日实施了现场评价,对项目单位提供的自评报告、评分表及佐证资料进行了必要的审核与抽查。同时,运用自评与专家评审相结合的评价方法,对预算资金支出经济性、效率性、有效性和可持性进行客观、公正的评价,对评价指标进行打分并撰写绩效报告,准备了相关佐证材料,并积极应用于相关项目资金安排调整上,专项资金分配更加合理且使用效率进一步提升。

  (二)预算绩效自评结果

  1.2017年度省级一般公共预算专项资金绩效自评结果

  绩效目标:我办金融发展专项资金长期绩效目标是鼓励金融机构扩大信贷资金投放规模,引导各类金融机构利用银行贷款、资本市场、保险资金及其他形式的金融产品,支持我省重点工程、基础设施建设及中小微企业发展,发挥金融多渠道融资资金撬动地方经济发展的作用。2017年度金融发展专项资金年度绩效目标是按照全省经济社会发展对金融的需要,激励引导金融机构全面完成省委、省政府提出的年度金融工作目标。

  主要产出和效果:一是有效促进金融机构扩大融资规模。项目对金融机构的融资新增规模和速动进行考评奖励,有效的激励了我省金融机构扩大融资规模;二是有效推动企业通过资本市场实现直接融资;三是支持了我省重点工程建设,有效发挥了金融多渠道融资资金撬动地方经济发展的作用;四是项目考评奖励了2016年度税收增加明显的金融机构,增强企业的社会责任感。2016年金融机构税收同比新增1707726.11万元,为我省财税收入做出了重要贡献;五是鼓励生态及环保类企业上市,并会同有关部门着力把好上市后备资源入库关;六是通过对新设金融机构实施补助,有效吸引了各金融机构在湘设立分支机构,对促进我省金融行业可持续发展有推动作用;七是项目对银行、小额贷及其他小微企业2017年不良信贷进行风险补偿,共计补偿13033.39万元,优化了金融机构资产结构,有效降低了风险,对金融机构可持续发展具有重要作用;八是社会效益较显著,服务对象满意度较高。

  发现的主要问题:金融发展专项资金均为对项目单位的一次性奖励或补偿资金,对促进金融机构和金融行业的发展具有明显的效益,但对项目单位个体缺乏长期绩效和持续性激励效果;缺乏资金拨付和使用的反馈沟通机制。专项资金拨付至项目单位后,项目单位未能对资金的拨付和使用情况进行及时反馈和报告,部分项目单位由于信息不对称导致专项资金未能及时拨付到位。

  下一步改进措施:我办将研究专项资金的使用方式,探索建立长效激励机制,提升专项资金对项目单位的可持续影响力;完善上下沟通机制,各处室应及时督促专项资金使用单位认真填报转账信息,保证财政预算专项资金及时拨付,对专项资金的使用情况进行跟踪管理,定期要求项目单位汇报资金使用情况,提交相关凭证。

  根据《2017年金融发展专项资金绩效评价评分表》,2017年度湖南省金融发展专项资金绩效自评分98分,扣分2分,专项资金绩效等级为“优”。本次自评扣分原因是资金到位及时率为88.02%,主要是由于中国工商银行股份有限公司湖南省分行年底向财政请款时,信息填报错误,导致拨付资金被财政支付系统退回所致,相关资金已经转结至2018年拨付到位。 

 

2017年金融发展专项资金绩效评价评分表

 

一级指标

二级指标

三级指标

指标解释

指标说明

得分

投入(20分)

项目立项(12分)

项目立项规范性(4分)

项目的申请、设立过程是否符合相关要求,用以反映和考核项目立项的规范情况。

评价要点:

 

①项目是否按照规定的程序申请设立,项目申请程序规范2分,否则不得分;

2

②所提交的文件、材料符合相关要求得1分,否则不得分;

1

③事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等,审批决策程序符合规范得1分,否则不得分。

1

绩效目标合理性(4分)

项目所设定的绩效目标是否依椐充分,是否符合客观实际,用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。

评价要点:

 

①是否符合国家相关法律法规,国民经济发展规划和党委政府决策(1分);

1

②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关(1分);

1

③项目是否为促进事业发展所必需(1分);

1

④项目顸期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平(1分)。

1

绩效指标明确性(4分)

依椐绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等,用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。

评价要点:

 

①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标(1分);

1

②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现(1分);

1

③是否与项目年度任务教或计划数相对应(1分);

1

④是否与预期确定的项目投资额或资金量相匹配(1分)。

1

资金落实(8分)

资金到位率(4分)

实际到位资金与计划投入资金的比率,用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。

资金到位率=(实际到位资金/计划投入资金)×100%;实际到位资金:一定时期(本年度或项目期)内实际落实到具体项目的资金。计划投入资金:一定时期(本年度或项目期)内计划投入到具体项目的资金。满分4分,95%(含)以上得满分,90%(含)-95%得3分,85%(含)-90%得2分,70%-85%得1分,70%以下不得分。

4

到位及时率(4分)

及时到位资金与应到位资金的比率,用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。

到位及时率=(及时到位资金/应到位资金)×100%。及时到位资金:截至规定时点实际落实到具体项目的资金。应到位资金:按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。资金/应到位资金)×100%,满分4分,95%(含)以上得满分,90%(含)-95%得3分,85%(含)-90%得2分,70%-85%得1分,70%以下不得分。

2

过程(30分)

业务管理(10分)

管理制度健全性(4分)

项目实施单位的业务管理制度是否健全,用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。

评价要点:

 

①是否已制定或具有相应的业务管理制度(2分);

2

②业务管理制度是否合法、合规、完整(2分)。

2

制度执行有效性(4分)

项目实施是否符合相关业务管理规定,用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。

评价要点:

 

①是否遵守相关法律法规和业务管理规定(1分);

1

②项目调整及支出调整手续是否完备(1分);

1

③项目合同书、验收报告、技术审定等资料是否齐全并及时归档(1分);

1

④项目实施的人员条件、场地设备,信息支撑等是否落实到位(1分)。

1

项目质量可控性(2分)

项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施,用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。

评价要点:

 

①是否已制定或其有相应的项目质量要求或标准(1分);

1

②是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段(1分)。

1

财务管理(20分)

管理制度健全性(6分)

项目实施单位的财务制度是否健全,用以反映和考核财务管理制度对资金规范安全运行的保障情况。

评价要点:

 

①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法(3分);

3

②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定(3分)。

3

资金使用合规性(10分)

项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定,用以反映和考核项目资金的规范运行情况。

评价要点:

 

①是否符合国家财经法规和财务管理以及有关专项资金管理办法的规定(2分);

2

②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续(2分);

2

③项目的重大开支是否经过评估认证(2分);

2

④是否符合项目预算批复或合同规定的用途(2分);

2

⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况(2分)。

2

财务监控有效性(4分)

项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施,用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。

评价要点:

 

①是否已制定或具有相应的监控机制(2分);

2

②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段(2分)。

2

产出(30分)

项目产出(30分)

实际完成率(12分)

项目实施的实际产出数与计划产出数的比率,用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。

实际完成率=(实际产出数/计划产出数)×100%;实际产出数:实际完成对项目单位相关指标和材料的审核和资金分配;计划产出数:组织完成对项目单位相关指标和材料的审核和资金分配。满分12分,95%(含)以上得满分,90%(含)-95%得10分,85%(含)-90%得8分,80%-85%得6分,70%-80%得4分,60%-70%得2分,60%以下不得分。          

12

完成及时率(6分)

项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率,用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度

完成及时率[ (计划完成时间-实际完成时间)/计划完成时间] ×100%;实际完成时间:项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间;计划完成时间:桉照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。满分6分,20%(含)以上得6分,10%-20%得3分,10%以下不得分。  

6

质量达标率(6分)

项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率,用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。

质量达标率=(质量达标产出数/实际产出数)/100%。质量达标产出数:一定时期(本年度或项目期)内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。满分6分,90%(含)以上得6分,80%-90%得3分,80%以下不得分。         

6

成本节约率(6分)

完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率,用以反映和考核项目的成本节约程度。

成本节约率=(计划成本-实际成木) /计划成本×100%。实际成本:项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。计划成本:项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出,一般以项目预算为参考。满分6分,成本节约率大于或等于0得6分,0以下不得分

6

效果(20分)

项目效益(20分)

经济效益(4分)

项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。

社会融资规模同比多增计4分,减少不计分。

4

社会效益(4分)

项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。

金融机构税收同比增长计2分(减少不计分)

2

重点工程贷款同比多增计2分,减少不计分。

2

生态效益(4分)

项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。

环保、生态企业上市数量同比多增计4分,减少不计分。

4

可持续影响(4分)

项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。

促进金融机构健康可持续发展效果,效果明显及4分,效果一般计2分,无明显效果计0分。

4

社会公众或服务对象满意度(4分)

社会公众或服务对象对项目实施效策的满意程度

社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门(单位)、群体或个人。一般采取社会调查的方式。90%为“非常满意”计4分,80%非常满意分计3分,70%非常满意分计2分,60%非常满意分计1分,60%以下为“非常满意”不计分。

4

合计

 

 

 

 

98

 

  2. 2017年度部门整体支出绩效自评结果

  总的来说,我办财务管理一直较为严格,2017年,按照办党组要求,严格落实各项财经纪律和党风廉政建设要求,厉行勤俭节约,坚持精打细算、统筹安排、量力而行、量入为出,从严控制各项支出。一是完善办机关财务管理制度。结合机关实际,在原有制度的基础上,按照财政新的文件要求,从预决算管理、经费支出管理、公务卡管理、货币资金管理和财务印章管理等方面,制订和修改了《办机关内部控制制度汇编》,拟报办党组审批后印发。二是严格履行财务审批手续。年度计划、重大支出、基础设施建设等重大事项均经过主任办公会议集体讨论决定。无计划安排不报账,无领导审批不报账,无经手人签字不报账,不符合财务规定的发票、票据不报账。经费的开支管理及费用报销均严格执行相关制度规定,坚持勤俭节约,确保资金的规范使用与安全。特别是严把“三公”经费支出审核关,从紧控制 “三公”经费,确保“三公”经费逐年下降,且不超年初预算,不超上年决算。公务接待支出做到了“三单齐全”,不超标准接待;办公用品购置做到了手续齐全、明细清晰;在财务审核过程中,坚持做到原始凭证完整,不留死角。三是强化项目资金管理。对项目实施、资金投向及调度安排、固定资产购置及交付使用进行跟踪管理,项目负责人定期向办领导汇报项目实施进展和资金使用情况,确保项目资金专款专用,且项目如期保质完成。

  主要产出和效果:一是新增上市公司17家、新增“新三板”挂牌企业43家,新增区域性股权交易市场挂牌企业300家,新开业农村商业银行8家、1家消费金融公司,新开业村镇银行16家,成功引进恒丰银行、台湾合作金库银行、浙商银行等3家银行机构来湘设立分支机构,新开业村镇银行16家,超额完成预算绩效目标;二是我办积极争取信贷规模,充分发挥融资考评奖励和风险补偿资金作用,引导银行业金融机构加大对我省信贷投放。2017年,我省存款同比新增4732.6亿元;贷款同比新增1007.3亿元,达到了较好的经济效益;三是中小微企业贷款同比多增582亿元;涉农贷款同比多增346.6亿元;四是省重点工程贷款同比多增22.1%。办机关办理各级各部门会议通知456个,各类文件1300余件,密码电报76个。为提高机关办文、办会、办事效率,专门建设了机关协同办公平台,推行无纸化办公,大大提高工作效能;五是社会效益较显著,服务对象满意度较高。

  发现的主要问题:预算完成率有待进一步提高;预算控制率有待降低。

  下一步改进措施:科学编制预算,严格预算执行;积极开展绩效评价,提升评价结果运用。

  省政府金融办2017年度部门整体支出绩效自评分值97分,自评扣分主要是预算完成率扣2分、预算控制率扣1分。 

部门整体支出绩效评价指标表

 

 

  

  十、其他重要事项

  (一)机关运行经费支出情况。本部门2017年度机关运行经费支出261.65万元,比2016 年增加9.12万元,增长(降低)3.61%。主要原因是:有关办公费用价格上涨等。

  (二)政府采购支出情况。本部门2017 年度政府采购支出总额842.15万元,其中:政府采购货物支出15万元、政府采购工程支出827.14 万元。授予中小企业合同金额15万元,其中:授予小微企业合同金额15 万元,占政府采购支出金额的0.59%。

  (三)国有资产占用情况。截至2017 年12 月31 日,本部门共有车辆6辆,其中,部级领导干部用车0辆、一般公务用车4辆、一般执法执勤用车1辆、特种专业技术用车0 辆、其他用车0 辆;单位价值50 万元以上通用设备0台(套),单价100 万元以上专用设备0台(套)。

 

  第四部分 名词解释

  1.财政拨款收入:指省财政厅当年拨付的资金。

  2.年初结转和结余:是指单位以前年度尚未完成、结转到本年仍按有关规定继续使用的资金。

  3.基本支出:指保障机关正常运转、完成日常工作任务而编制的年度基本支出计划,包括人员经费和公用经费两部分。

  4.项目支出:指机关在基本支出之外,为完成特定的行政工作任务或事业发展目标所发生的支出。

  5.社会保障和就业(类)行政事业单位离退休(款):指省政府金融办用于办机关离退休人员的经费以及为离退休人员提供管理服务工作的支出。

  (1)未归口管理的行政单位离退休 ( 项 ):指省政府金融办统一管理的机关离退休人员的经费。

  (2)机关事业单位基本养老保险缴费支出(项):反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。

  6.医疗卫生与计划生育支出(类)行政事业单位医疗(款)行政单位医疗(项):反映财政部门集中安排的行政单位基本医疗保险缴费经费。

  7.金融支出(类)金融部门行政支出(款):指省政府金融办及所属信息中心机构正常运转、完成日常和特定的工作任务或事业发展目标的支出。

  (1)行政运行(项):指省政府金融办及所属信息中心完成日常工作任务而发生的基本支出。

  (2)事业运行(项):指省政府金融办所属信息中心完成日常和特定的工作任务和事业发展目标的支出。

  (3)金融部门其他行政支出(项):指省政府金融办为完成特定的工作任务而发生的项目行政支出。

  8.金融支出(类)金融部门监管支出(款)金融部门其他监管支出(项):指省政府金融办为完成特定的工作任务而发生的项目监管支出。

  9.金融支出(类)金融发展支出(款)?其他金融发展支出(项):指省政府金融办融资创新考评发生的专项支出。

  10.住房保障支出(类)住房改革支出(款)住房公积金(项):反映行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津补贴以及规定比例为职工缴纳的住房公积金。

  11.三公”经费:指用财政拨款安排的因公出国(境)费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中,因公出国(境)费反映单位公务出国(境)的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出;公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出(含车辆购置税)及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出;公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待(含外宾接待)支出。

  12.机关运行经费:指为保障行政单位(包括参照公务员法管理的事业单位)运行用于购买货物和服务的各项资金,包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。